美国防部于2020年11月18日发布国防部指示5000．88文件《国防系统工程》，改变了之前作为5000．02文件附件的形式，对装备采办项目系统工程的顶层政策用国防部采办文件体系中的配套文件形式做出了规定。其中，首次对综合主计划（Integrated Master Plan）与综合主进度（Integrated Master Schedule）在顶层采办文件中提出了具体要求。

美国防部第5000．8号指示DODI 5000．8《国防系统工程》首页（美国防部图片）

一、综合主计划与综合主进度的要求

文件要求，对于主要国防采办项目（MDAP）、ACAT II和 ACAT III 项目，除非经系统工程计划（SEP）批准机构批准放弃，系统工程计划应包含以下内容：项目的综合主计划和综合主计划流程，包括定义、更新时间、审核、基线控制以及项目级进度表与承包商详细进度表之间的整合。项目级综合主计划应列入系统工程计划附件，综合主进度应以其原生格式提供，以支持独立的技术风险评估（ITRA）和其他评估。文件要求，项目经理应确保综合主计划和综合主进度在项目整个寿命期内的制定和维护。项目综合主计划和综合主进度应说明项目活动、审查和评估活动、与其他项目的依赖关系以及合同约定的技术活动和任务。对于项目办公室充当系统集成者的项目，项目经理应开发和维护系统级综合主计划和综合主进度。对于其他项目，项目经理可将此任务下放给承包商。项目经理应根据国防合同管理局相关文件，提供（或提供数字访问权限）最新的综合主计划和综合主进度以及进度风险评估，用以支持技术审查、独立的技术风险评估、主要里程碑以及计划外项目重大变更。

二、综合主计划与综合主进度的内涵

综合主计划是一种基于事件（即某项工作已完成）的计划，是有由分层的项目事件按照树形结构组成的规划，其中每一个顶层事件都有具体的一个或多个成就支持，每个成就都需达到具体的一个或多个完成标准，如图1所示。其中事件是指重要项目活动完成时的项目评估点；成就是事件结束前或结束时所期望得到的结果；标准是指为一项具体成就的完成提供的明确证据。在美军装备研制项目中，综合主计划属于合同的一部分，具有合同约束力，它是对项目总体管理的叙述性描述。

图 1  综合主计划节选示例（中国航空工业发展研究中心制图）

综合主进度（IMS）是在综合主计划的基础上，补充了细节层级，包含所有与开发、生产、更改、总产品交付及项目高层级计划相关的独立工作包和计划包，或者更低级任务或活动，包含完成各任务或活动所需的持续时间、各任务间的紧前和紧后关系以及约束条件，这些任务或者活动在综合主进度网络关系中进行集成和叠加，即可支持综合主计划中的对应的标准、成就和事件的完成，直至最终满足整个项目或工程的要求。综合主进度产生的是一个可以对其进行关键路径分析的完全网络化的进度表。虽然时间段是按照每个工作包和计划包（或者低级任务或活动）的层级来分配的，但这些时间段累计起来可以计量任何事件、成就或标准完成所需的总时间段。从综合主计划到综合主进度中的纵向关系可以确保进度表内不同层级间的数据一致性。低级进度表汇总集成后，必须可支持对应的上级里程碑的完成，可以确保项目进度表的完整，保证了所有集成产品小组（IPT）在同一进度信息下工作，并且所有进度层级都支持统一的项目进度要求。

在工作包和计划包（或者低级任务或活动）之间建立前后逻辑顺序的横向相互依赖性和制约性（包括完成对开始、开始对开始、完成对完成、开始对完成四种关系），以前后逻辑顺序表述对项目工作的规划和进度安排，可以确保总进度表的合理性，也为根据当前进度状态对后续的工作包和计划包（或者低级任务或活动）及对应里程碑完成时间进行估算提供了方法。综合主进度中横向逻辑关系，着重于相同进度层级之间的关系，支持不同项目单元间，例如不同集成产品小组（IPT）之间的产品“传递”等。综合主进度的表现形式是一个进度表格式（见图2），其中的活动和里程碑与工作包和计划包（或者低级任务或活动）及之间的相互依赖性一起被显示出来。它表示项目完成过程的逻辑性，网络进度表是关键路径分析的基础。项目关键路径是指在IMS网络中，拥有最长持续时间的，贯穿合同或工程的工作包和计划包，或更低层的任务或活动序列，关键路径决定项目总持续时长。

图 2  综合主进度节选示例（中国航空工业发展研究中心制图）

美军综合主计划与综合主进度管理工具最早在F－22和F119项目中使用，是保证项目高效顺利完成的重要因素之一。美海军在弗吉尼亚级核潜艇的建造中也运用了该工具，弗吉尼亚潜艇的综合主进度包含35000个元素，其中包含了大量细节，由35人花费2个月完成编制。在该项目中IMS被用来严格地监控执行、遵守和决策跟踪，同其他管理工具一起，促成了美国核潜艇历史上最成功的建造计划。

三、综合主计划与综合主进度在项目管理中的作用

综合主计划与综合主进度是实现高效的工作计划、进度安排和工作成效的重要管理工具。综合主计划及为其提供辅助性具体进度的综合主进度，是帮助政府和承包商团队进行日常计划与执行，监督项目技术、进度和费用情况及风险缓解工作的主要工具。综合主计划与综合主进度是有着广泛价值增值管理应用的工具：

——是确保政府期望与在项目内容、计划、日程和风险等方面达成的协议相协调的基础；

——提供具体完整的实施计划和辅助进度表，清楚表明任务和时间。在项目的实际实施过程中，综合主计划和综合主进度为项目或工程办公室和承包商管理团队提供框架，来监督承包商的执行。当综合主计划和综合主进度通过项目的系统工程计划中的综合技术管理方法，与挣值管理合理结合时，项目或工程办公室就能够：

——识别和评估实际进展与计划进展的差距；

——监督项目的关键路径，并帮助发展应急处理方案；

——评估项目成熟度；

——评估包括综合主计划与综合主进度中的项目风险缓解措施在内的风险管理方案；

——评估挑选出的关键性能参数和技术性能指标的进展；

——为承包商的性能评估等级和奖励费用提供客观定量的基础；

——帮助发展和支持“假设性”影响，来识别和评估可能出现的问题；

——更深入地洞察原合同中所没有的后续工作。例如，承包商应更清楚地说明工作、新接口，及对于其他潜在项目增量或合同选项有必要明确的信息。

四、综合主计划和综合主进度与其他项目管理工具的关系

综合主进度表中的附加信息还包括负责具体任务的集成产品小组（IPT），所对应的工作分解结构（WBS）和工作说明（SOW）。综合主计划与综合主进度详细列出所有功能学科需要完成的任务。综合主计划与综合主进度清楚地反映了项目团队的预期，并为项目的管理与执行提供可追溯性，也提供对WBS和SOW的可追溯性，WBS和SOW说明与项目成就相关的产品和关键过程，是IPT产生的费用估算和费用报告的基础。综合主进度支持分类或分组来展示与WBS或IPT相关的任务，促进有效的挣值管理（EVM）。来自于客户的需求通过SOW和WBS定义和分配，综合主计划基于这些文件构建，描述工作说明中定义的项目事件、转段点或交付物的逻辑流。从IMP中，IMS和每一个IMP的项目性能度量一起被开发出来，这些项目性能度量包括挣值、资源利用率、里程碑性能（延迟开始和延迟结束等）。

图3  综合主计划和综合主进度在项目管理框架中的位置（美国防部图片）

挣值管理工具支持政府和承包商项目经理查看合同中的技术、费用、进度计划、实施和进展。项目经理按照EVM合同要求，执行合同中的综合基线评审（IBR）。综合主进度是实现综合基线评审目标，定位项目风险及提出必要基线的关键工具之一。将综合主计划，综合主进度和EVM联系在一起的是记录在系统工程计划（SEP）里的项目的完整技术途径。系统工程计划不仅说明所需进行的活动，还阐述所使用技术途径的人员、内容、时间、地点和缘由。综合主计划与综合主进度契约性地遵守对主要技术评审元素，及它们在系统工程计划里进行规定的进、出口标准，展示项目成功执行、规划工程工作和执行项目所需进行的工作对组织完整性的需求，并且管理不同项目工作的相互依赖性。综合主计划和综合主进度的技术严谨性为项目高效地技术实现和挣值管理奠定了基础。

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊常小榕先生此前已为《空天防务观察》提供1篇专栏文章，如下所列：

第1篇，美国陆军以“三大计划”推动军用涡轴发动机技术大幅提升和快速应用，2017年4月28日。

（中国航空工业发展研究中心  常小榕）          

本篇供稿：系统工程研究所